阿里巴巴壟斷行為 被罰790億

文/綜合報導

中國國家市場監督管理總局今（4月10日）宣布，阿里巴巴集團因在中國境內網路零售平台服務市場實施「二選一」壟斷行為，決定對阿里巴巴裁罰人民幣182.28億元（約新台幣790.8億）。裁罰結果出爐後，阿里巴巴隨即發表聲明表示，「誠懇接受，堅決服從」。

新華網報導，經市場監督管理總局調查，阿里巴巴集團自2015年以來，濫用市場支配地位，「對平台內商家提出「二選一」要求，禁止平台內商家在其他競爭性平台開店或參加促銷活動，藉助市場力量、平台規則和數據、演算法等技術手段，採取多種獎懲措施保障「二選一」要求執行，維持、增強自身市場力量，獲取不正當競爭優勢。

調查指出，阿里巴巴集團實施「二選一」行為排除、限制了中國境內網絡零售平台服務市場的競爭，妨礙商品服務和資源要素自由流通，影響平台經濟創新發展，侵害平台內商家的合法權益，損害消費者利益，構成反壟斷法第十七條第一款第（四）項禁止「沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易」的濫用市場支配地位行為。

中國國家市場監管總局根據「反壟斷法」相關規定，綜合考慮阿里巴巴集團違法行為的性質、程度和持續時間等因素，今天作出行政處罰決定，責令阿里巴巴集團停止違法行為，並處以其2019年中國境內銷售額4557.12億元4%的罰款，計182.28億元。

在吞下天價罰單後，阿里巴巴火速回應表示，「對此處罰，我們誠懇接受，堅決服從。我們將強化依法經營，進一步加強合規體系建設，立足創新發展，更好履行社會責任」。

阿里巴巴：誠懇接受處罰，堅決服從

據@阿里巴巴 4月10日消息，今天，我們收到《國家市場監督管理總局行政處罰決定書》，對此處罰，我們誠懇接受，堅決服從。我們將強化依法經營，進一步加強合規體系建設，立足創新發展，更好履行社會責任。

阿里巴巴：今天是阿里發展歷程中至關重要的一天，將以此為新的起點

微信公眾號「阿里巴巴」4月10日發佈《致客戶和公眾的一封信》，以下為文章全文：

尊敬的阿里巴巴的商家、消費者、合作夥伴以及投資者們：

今天，我們收到國家市場監督管理總局對阿里巴巴集團的行政處罰決定。對此處罰，我們誠懇接受，堅決服從。借此機會，阿里巴巴及全體阿裡小二，對商家、消費者、合作夥伴以及投資者給予我們的信任和包容，表達我們的感恩，也坦誠地表達我們對未來長遠健康發展的思考和行動。

過去幾個月，我們全力配合調查，認真學習國家對平台經濟的政策和要求；在保證業務平穩運行的同時，進行系統的自審自查與完善升級。我們認識到，今天的處罰，是對我們的警醒和鞭策，是對行業發展的規範和呵護，是國家維護公平競爭市場環境、推動平台經濟高品質發展的重要舉措。

平台經濟是新一輪技術革命催生的全新生產關係。過去二十多年，得益於國家經濟的發展，得益於互聯網技術的進步，得益於管理部門對創新的支持和包容，阿里巴巴有機會和千萬中小商家、億萬消費者一起，探索創造出淘寶、天貓等平台模式，降低了經營和創業成本，提高了社會效率，打通了經濟末梢迴圈。今天，平台經濟發展進入全新階段，深入到人們的日常生活，關係到社會經濟的方方面面。時代和社會對平台企業提出了全新的要求，我們深刻認識到平台企業在國家經濟社會發展中的責任。同時我們會牢記，平台的價值是整合、分享資源，是通過幫助他人成功而取得成功，是不斷為社會創造價值而實現自我價值。

我們深知，只有永不停步地順應時代和國家發展，永不停步地傾聽、瞭解、服務好成千上萬的商家和消費者，永不停步地追尋技術創新，才是我們的生存之本。我們將進一步強化客戶價值、聚焦客戶體驗，並繼續出台一系列降平台經營門檻、減平台經營成本的措施，為所有商家和合作夥伴創造更開放、更公平、更高效、共用發展成果的平台環境。

今天是阿里巴巴集團發展歷程中至關重要的一天，我們將以此為新的起點，直面問題，銳意革新。政府的監管與服務，社會各界的批評、包容和支援，是阿里巴巴一路成長的關鍵。對此，我們心懷感恩，也同時心存敬畏。客戶第一，做一家為社會不斷創造長期價值的好公司，既是我們的初心，也是我們存在和發展的最大意義。我們對此充滿信心，絕不動搖。

阿里巴巴集團

2021年4月10日

人民日報評阿里巴巴被罰：規範是為了更好發展，「扯袖子」也是一種愛護

導讀

此次監管部門處罰阿里巴巴集團，對企業發展是一次規範扶正，對行業環境是一次清理淨化，對公平競爭的市場秩序是一次有力維護。規範是為了更好發展，「扯袖子」也是一種愛護。相信隨著治理體系的不斷健全，平台經濟必將迎來更大發展機遇，更好地為高品質發展和高品質生活服務。

備受社會關注的阿里巴巴集團壟斷案有了處理結果：4月10日，市場監管總局依法對阿里巴巴集團作出行政處罰，責令其停止違法行為，並處以其2019年銷售額4%計182.28億元罰款。此次處罰，是監管部門強化反壟斷和防止資本無序擴張的具體舉措，是對平台企業違法違規行為的有效規範，並不意味著否定平台經濟在經濟社會發展全域中的重要作用，並不意味著國家支持平台經濟發展的態度有所改變，而是要堅持發展和規範並重，把握平台經濟發展規律，建立健全平台經濟治理體系，推動平台經濟規範健康持續發展。

回顧整個案件，無論是違法行為的認定，還是罰款金額的確定，都體現了依法治國的基本要求，於法有據、於理應當。2015年以來，阿里巴巴集團為阻礙其他競爭性平台發展，維持、鞏固自身市場地位，獲取不當競爭優勢，實施「二選一」壟斷行為，限定商家只能與其進行交易，違反了《反壟斷法》關於「沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易」的規定，構成濫用市場支配地位行為。根據《反壟斷法》，對實施濫用市場支配地位行為的經營者，應處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。監管部門綜合考慮阿里巴巴集團違法行為的性質、程度和持續時間等因素，對其處以2019年銷售額4%的罰款，有力維護了法律的權威，是對平台內商家和廣大消費者合法權益的切實保護，也是對平台經濟發展秩序的有效規範。

壟斷是市場經濟的大敵，平台經濟的規範健康持續發展，尤其離不開公平競爭的環境。濫用市場支配地位的壟斷行為，排除、限制了相關市場競爭，侵害了平台內商家的合法權益，阻礙了平台經濟創新發展和生產要素自由流動，損害了消費者權益。沒有公平競爭的良好生態，平台經濟就會失去創新發展的強大活力。去年底召開的中央經濟工作會議明確要求強化反壟斷和防止資本無序擴張，近日召開的中央財經委員會第九次會議也強調「促進公平競爭，反對壟斷，防止資本無序擴張」，得到社會熱烈反響和廣泛支持。監管部門落實中央精神，一手完善規則，推動反壟斷法加快修訂，發佈關於平台經濟領域的反壟斷指南；一手嚴格規範執法，查處多起互聯網領域壟斷案件，產生了良好效果。

從平台經濟長遠健康發展角度看，依法規範與支援發展並不矛盾，而是相輔相成、相互促進的。唯有在鼓勵創新的同時進行有效監管，才能以良法善治推動平台經濟規範健康持續發展。放眼全球範圍內的平台經濟發展，依法規範，不僅不會帶來行業的凋零，反而會促進其更有活力更高品質發展。發達國家對蘋果、亞馬遜等平台經濟巨頭的反壟斷監管，並沒有讓這些企業失去核心競爭力，反而促使其積極做強核心業務，實現長遠健康發展。同時，反壟斷監管也在一定程度上助力互聯網新銳誕生和成長，並為整個行業帶來強勁活力。加強反壟斷執法，正是以法治手段規制平台經濟領域的壟斷行為，給眾多小公司、小網站帶來良性競爭、茁壯成長的機會，使整個行業能持續創新、活力常在。從這個意義上說，依法規範，正是對平台經濟發展的有力支持。

近年來中國平台經濟快速發展，在經濟社會發展全域中的地位和作用日益突顯。平台經濟有利於提高全社會資源配置效率，推動技術和產業變革朝著資訊化、數位化、智慧化方向加速演進，有助於貫通國民經濟迴圈各環節，也有利於提高國家治理的智慧化、全域化、個性化、精細化水準。正是得益於主要為民營企業的一大批優秀平台企業共同努力，中國成為了公認的全球數字經濟發展較為領先的國家之一。推動平台經濟規範健康持續發展，就要始終堅持「兩個毫不動搖」，促進平台經濟領域民營企業健康發展，不斷營造良好的法治環境和營商環境，讓民營經濟創新源泉充分湧流、創造活力充分迸發。

中國平台經濟發展正處在關鍵時期，要著眼長遠、兼顧當前，補齊短板、強化弱項，營造創新環境，解決突出矛盾和問題，推動平台經濟規範健康持續發展。此次監管部門處罰阿里巴巴集團，對企業發展是一次規範扶正，對行業環境是一次清理淨化，對公平競爭的市場秩序是一次有力維護。規範是為了更好發展，「扯袖子」也是一種愛護。相信隨著治理體系的不斷健全，平台經濟必將迎來更大發展機遇，更好地為高品質發展和高品質生活服務。

中國政法大學教授時建中：加強反壟斷監管 促進平台經濟在規範中發展

平台經濟是數位技術和商業模式創新的結果，是數字經濟的典型樣態。平台經濟以資料作為關鍵生產要素、以現代網路作為重要載體，在不斷進步的資訊通信技術的推動下，提升著經濟效率，優化著經濟結構，代表了先進生產力的發展方向。作為平台經濟最為重要的主體，平台企業對經濟社會生活的影響超越了所有的企業類型和經營模式。近年來，在激烈的競爭中，平台經濟領域諸如強制「二選一」「大資料殺熟」「自我優待」「扼殺式並購」等損害競爭、創新和消費者利益的行為頻發，引發社會各方面廣泛關注。平台經濟是創新的產物，平台企業應該持續引領和推動創新，而不是阻礙和終結創新。創新的繁榮，需要有效的競爭機制和公平的競爭秩序。

4月10日，國家市場監督管理總局依法對阿里巴巴集團實施「二選一」壟斷行為作出行政處罰，罰款182.28億元。該案是我國平台經濟領域第一起重大典型的壟斷案件，標誌著平台經濟領域反壟斷執法進入了新階段，釋放了清晰的政策信號，即國家在鼓勵和促進平台經濟發展的同時，強化反壟斷監管，有效預防和制止平台企業濫用資料、技術和資本等優勢損害競爭、創新和消費者利益的行為，規範和引導平台經濟持續健康創新發展。該案的調查處理具有重要的標誌意義和示範作用。

一、體現了依法監管的原則

競爭是市場經濟的靈魂，驅動著企業不斷創新。發揮反壟斷監管的作用，就是要堅持競爭政策的基礎地位，加強反壟斷執法，營造公平競爭的市場環境，促進平台經濟通過有序競爭實現創新。作為市場經濟體系的重要組成部分，平台經濟的創新發展離不開《反壟斷法》，而且，平台經濟越成熟越創新，就越需要科學有效的反壟斷執法。

對於競爭性平台，平台企業應該守住《反壟斷法》等法律的底線；對於平台內經營者，平台企業應該履行《電子商務法》等法律賦予的基本義務；對於消費者，平台企業應該依法尊重消費者權益。然而，平台企業對商家實施的強制「二選一」，剝奪了商家在多個平台同時開展業務的機會，扼殺了平台之間、品牌內部以及品牌之間的競爭。當供給側的競爭機制受損，市場創新動力就會受影響，消費者利益最終也會受損。阿里巴巴集團濫用在中國境內網路零售平台服務市場的支配地位，對平台內經營者提出不得在其他競爭性平台從事經營活動、不得參加其他競爭性平台的促銷活動等「二選一」要求，並採取多種獎懲手段保障「二選一」得以實施，是《反壟斷法》明確制止的典型的限定交易行為。國家市場監督管理總局依法立案調查，並作出行政處罰，充分體現了對平台經濟依法監管的原則，向市場發出明確信號——平台經濟領域不是反壟斷法外之地。

基於法律面前人人平等的基本原則，我國《反壟斷法》對於互聯網企業和傳統企業一視同仁，對於內資企業和外資企業、國有企業和民營企業平等適用，目的是要保障各類市場主體公平參與市場競爭，營造公平競爭的營商環境。本案的調查處理，並不是否定平台經濟對我國經濟社會發展所具有的重要作用和意義，而是通過依法規範，促進平台經濟更快更好發展，為我國經濟高品質發展提供創新動力和市場活力。本案標誌著我國平台經濟領域反壟斷執法進入了常態化階段。常態化的依法監管將進一步維護法律的權威性，為市場劃定明確的行為紅線，促使平台企業規範市場行為，倒逼平台企業將重心放到積極創新、公平競爭和更好服務消費者上來。

二、體現了審慎監管的理念

支撐平台經濟的新技術日新月異，平台經濟業務類型複雜、競爭動態多變。平台企業的經營行為並無定式，難以進行類型化分析。為了避免「過早」以及「過度」執法傷及行業本身的創新和競爭層次的提高，需要經歷必要的「觀察期」，以支持平台經濟的發展，經過20多年的發展，我國平台企業已經由「孩童」進入到「青年」時期，平台企業的商業模式、交易結構初步定型，所實施的「二選一」「大資料殺熟」「自我優待」「扼殺式並購」等行為對競爭、創新和消費者權益的損害可以明確清晰地予以識別，在我國平台經濟發展到現階段，啟動反壟斷執法不僅必要而且可行。

眾所周知，高品質發展離不開創新，創新離不開競爭。為了鼓勵和促進創新，我們需要維護公平競爭；推動繁榮創新，倒逼競爭層次不斷提高。只有通過競爭和創新的良性互動，才能實現高品質發展。因此，平台經濟領域反壟斷執法是完善社會主義市場經濟體制、推動高品質發展的內在要求。然而，值得注意的是，創新就意味著打破甚至顛覆既定的秩序、結構和機制。凡是創新，都會對既有的競爭機制和秩序產生影響。因此，在平台經濟領域反壟斷執法依然需要秉持審慎監管的理念。近兩年，關於平台經濟領域壟斷問題的反映較為集中，反壟斷執法機構在充分研究論證的基礎上，首先對各方面反映強烈的「二選一」問題開展調查並依法作出處理，體現了審慎監管的理念。同時，從本案處罰決定書可以看出，在本案處理過程中，對「二選一」行為的法律和經濟分析經過了充分研究論證，同樣體現了審慎監管的理念。《反壟斷法》當然適用平台經濟領域，但是具有相當的複雜性，在積極執法的同時堅持審慎的理念無疑是科學理性的選擇。

三、體現了發展與規範並重的監管思路

中央經濟工作會議提出「國家支援平台企業創新發展」，發出了明確的「支援」信號，同時提出「要依法規範發展，健全數位規則」，釋放了「規範」的要求。概括起來，就是支援與規範並重。平台經濟創新發展需要公平競爭的市場秩序，這一公共產品是市場自身無法提供的。維護市場秩序需要政府的有形之手，需要更好地發揮政府的作用。因此，推動平台經濟高品質發展，不僅需要競爭和創新的良好互動，而且需要更好地實現有效市場和有為政府的結合。適時啟動反壟斷執法，不僅可以有效制止壟斷行為，恢復相關市場的競爭機制和秩序，維護和激發創新的動力和活力，保障消費者的利益，並且可以通過查辦案件產生威懾和示範作用，實現查辦一個案子、規範一個行業的良好效果，是維護平台經濟領域公平競爭市場秩序的必要法律工具。

市場監管總局對阿里巴巴集團處以其2019年中國境內銷售額4%的罰款，計182.28億元。根據《反壟斷法》規定，經營者濫用市場支配地位的，由反壟斷執法機構處以上一年度銷售額1%-10%的罰款。阿里巴巴集團「二選一」行為從2015年開始，涉及面廣，持續時間較長。4%的罰款比例較為適中，既體現了依法依規和過罰相當的原則，體現了國家強化平台企業反壟斷監管的態度和決心，也體現了支持平台經濟發展的政策目標，充分體現了發展和規範並重的原則。同時，市場監管總局還制定了《行政指導書》，要求阿里巴巴集團圍繞嚴格落實平台企業主體責任、加強內控合規管理、維護公平競爭、保護平台內商家和消費者合法權益等方面進行全面整改，體現了處罰與教育相結合原則。

同時要看到，平台經濟一直處於創新和競爭相互衝突的發展過程中，因此，平台經濟領域的反壟斷執法，需要格外關注在現行《反壟斷法》框架下為創新留出法治的空間。經營者應當在法律許可的範圍內開展經營活動，設計交易流程和商業模式，必須兼顧競爭、創新與消費者利益。本次執法無疑有助於深化對平台企業競爭行為及其後果的認識。反壟斷執法機構應當更加積極有效地分類監管和執法，支援和規範平台企業發展。在執法實踐中，充分把握好支援和規範的關係，依法規範的目的是為了促進平台經濟發展，反壟斷監管要保障市場能夠發揮配置資源的決定性作用，要維護平台經濟開放、包容、共用的環境，讓平台企業在公平的市場競爭中贏得發展機會，讓市場始終存在出現下一個阿里巴巴的可能性，以科學有效的反壟斷監管回應平台經濟發展的現實需求。

四、體現了科學高效監管的作風

平台經濟的競爭是創新性質的，具有高度動態屬性。反壟斷執法需要把握平台經濟領域技術和商業模式變革快、創新週期短和動態競爭的特點，進行必要的競爭效果分析。平台經濟是集成式經濟，通過資訊通信及數位技術將許多法律關係集成到一起。消費者線上消費只需要按幾個鍵下去，就會觸發平台服務法律關係、商品買賣或者服務法律關係、資金流轉法律關係、物流服務法律關係等諸多法律關係的產生、變更或者終止。反壟斷執法需要準確解構這些法律關係。由於平台經濟及其競爭行為的特殊性。對於相關市場的科學界定、市場支配地位的綜合認定、違法行為的依法取證、競爭效果的充分分析、行政處罰寬嚴相濟的權衡，反壟斷執法機構需根據平台經濟的發展狀況、發展規律和自身特點，結合案件具體情況，強化競爭分析和法律論證，增強反壟斷執法的針對性和科學性。平台經濟領域的反壟斷執法，對執法能力提出了更高的要求，對執法工作作風提出了科學高效的要求，以保證執法的品質和效率。本次執法檢驗了我國反壟斷執法隊伍執法能力和工作作風，豐富了平台經濟領域反壟斷執法經驗，為平台經濟的全球治理提供了中國方案。

平台經濟是順應和牽引經濟高品質發展的有效模式。創新是平台經濟乃至整個經濟高品質發展的最重要動力和最關鍵因素。若無創新，競爭則是低層次的存量利益競爭。唯有創新成為發展動力，才能推動增量利益的競爭，實現經濟高品質發展。所以，我們需要堅持創新、競爭和消費者利益三者並重，加強平台經濟領域反壟斷執法，促進平台經濟在規範中發展，讓競爭引導和激勵平台企業不斷進行技術革新和模式創新，通過創新提高競爭層次，構建新發展格局，實現經濟高品質發展，讓消費者分享經濟高品質發展所帶來的福利。

(作者時建中，系中國政法大學副校長、教授，文章轉引自中國經濟日報)