米爾斯海默：警惕烏克蘭戰事的災難性升級
米爾斯海默（芝加哥大學政治學教授，《大國政治的悲劇》）
文/約翰·米爾斯海默（John J. Mearsheimer），譯/聽貳拾肆橋
西方決策者似乎已就烏克蘭戰爭達成共識：這場衝突將陷入曠日持久的僵局，力量受損的俄羅斯最終將接受一項有利於美國及其北約盟友以及烏克蘭的和平協議。
儘管官員們意識到，華盛頓和莫斯科都可能升級戰事，以斬獲優勢或防止失敗，但他們都認為，災難性升級是可以避免的。很少有人認為美國軍隊會直接介入作戰，或認為俄羅斯敢於動用核武器。
華盛頓及其盟友太過漫不經心了。儘管戰事的災難性升級或可避免，但交戰各方管控危險的能力遠非篤定無疑。戰事升級的風險從本質上講高於一般公眾所認為的。鑒於戰事升級的後果可能包括在歐洲爆發一場大規模戰爭，甚至是核毀滅，予以更多關切是理由充分的。
要理解烏克蘭局勢升級的動態機制，首先要洞見雙方的目標。自戰爭開始以來，莫斯科和華盛頓的雄心都在顯著增強，現在也都堅定致力於贏得戰爭，實現令人畏懼的政治目標。因之，雙方都有強大的動力找到致勝辦法，以及（更重要的是）避免失敗。
事實上，這意味著，假如美國急於取勝或者防止烏克蘭失敗，它就可能加入作戰；另一方面，假如俄羅斯急於取勝或面對迫在眉睫的失敗（假如美國軍隊受到誘惑加入作戰，這是比較可能發生的），它就可能動用核武器。
此外，鑒於每一方都決心實現各自的目標，達成有意義妥協的可能性已微乎其微。目前在華盛頓和莫斯科盛行的極大化思維甚至使雙方都有更多理由在戰場上取勝，以便能夠決定最終和平的條件。
實際上，缺乏可能的外交解決方案，會刺激雙方沿著戰事升級的階梯繼續向上攀爬。而沿著階梯繼續向上，結果就可能是某種真正的災難：死亡和破壞程度會超過第二次世界大戰。
各自加碼的目標
美國及其盟友最初支持烏克蘭，是要阻止俄羅斯取得勝利，並幫助商定一個結束作戰的有利結局。
可一旦烏克蘭軍隊開始打擊俄羅斯軍隊，尤其是基輔附近的俄羅斯軍隊時，拜登政府就轉變路線，承諾將幫助烏克蘭贏得與俄羅斯的戰爭。它還實施了前所未有的制裁，試圖重創俄羅斯經濟。
正如美國國防部長勞埃德·奧斯丁(Lloyd Austin)4月間在解釋美國的目標時所稱：「我們希望見證俄羅斯受到削弱，到它無力再做入侵烏克蘭那種事情的地步。」實際上，美國宣佈，其意圖是要將俄羅斯踢出大國行列。
此外，美國將自己的聲譽與衝突的結果聯繫在了一起。美國總統拜登稱俄羅斯在烏克蘭的戰爭是「種族滅絕」，並指責總統普京是「戰爭罪犯」，理當接受「戰爭罪審判」。像這樣的總統聲明讓人很難想像華盛頓會退縮；假如俄羅斯在烏克蘭獲勝，美國的世界地位將蒙受重創。
俄羅斯的野心也在壯大。與西方一般公眾的看法相左，莫斯科襲擊烏克蘭並不是要征服它，並使之成為大俄羅斯的一部分。俄羅斯主要關切的是，防止烏克蘭成為俄羅斯邊境上的西方堡壘。普京和他的顧問尤其擔心烏克蘭最終加入北約。1月中旬，俄羅斯外長謝爾蓋·拉夫羅夫在一次新聞發佈會上簡要闡明了這一點，他表示「一切的關鍵是保證北約不會向東擴張」。正如普京在入侵烏克蘭之前所闡明的那樣，對俄羅斯領導人來說，烏克蘭加入北約的前景「直接威脅到俄羅斯的安全」：只有打一仗，將烏克蘭變成一個中立或失敗的國家，才能消除這一威脅。
著眼於該目的，自戰爭開始，俄羅斯的領土目標似乎就顯著擴大了。到戰爭前夕，俄羅斯一直致力於執行保持頓巴斯作為烏克蘭一部分的「新明斯克協議」。但在戰爭期間，俄羅斯佔領了烏克蘭東部和南部的大片土地。越來越多的證據表明，普京眼下打算吞併這些土地的全部或大部分，這可能在事實上將留給烏克蘭的部分變成一個功能失調的殘存國家（rump state）。
俄羅斯今天面對的威脅甚至比戰前更大，這主要是因為，拜登政府眼下已打定主意，要推回俄羅斯的領土收益，並永久削弱俄羅斯的實力。對莫斯科來講，更糟糕的是芬蘭和瑞典正在加入北約，而且烏克蘭獲得了更優質的武器裝備，與西方的結盟也更加緊密。莫斯科承受不起在烏克蘭失敗的代價，它會動用一切可能手段避免失敗。俄羅斯最終將戰勝烏克蘭及其西方支持者，對此，普京顯得有信心。 「今天，我們聽說他們想在戰場上打敗我們」，7月初，他表示。「你能說什麼？讓他們試試。這次特別軍事行動的目標將會實現，這一點沒有疑問。」
對烏克蘭而言，它的目標與拜登政府相同。烏克蘭人決心奪回在俄羅斯那裡損失的領土，包括克裡米亞，而且一個較弱的俄羅斯對烏克蘭的威脅肯定要小。此外，正如烏克蘭國防部長阿列克謝·列茲尼科夫(Oleksii Reznikov)7月中旬明確表示的那樣，他們有信心取得勝利。當時，列茲尼科夫稱：「毫無疑問，俄羅斯會被擊敗，烏克蘭已經展示了如何做到這一點。」他的美國同行顯然同意這一點。「我們的援助正在實地發揮真正作用」，奧斯丁在7月下旬的一次演講中表示。「俄羅斯認為它能比烏克蘭更長久，也比我們更長久。但這只是俄羅斯一系列誤判中的最新一例。」
從本質上講，基輔、華盛頓和莫斯科都堅定致力於犧牲對手的利益以換取己方勝利，這幾乎沒有給妥協行為留有餘地。例如，烏克蘭和美國都不太可能接受一個中立的烏克蘭；事實上，烏克蘭與西方的關係正日漸密切。俄羅斯也不太可能歸還從烏克蘭手中奪走的全部甚至大部分領土，尤其是，過去八年間，在頓巴斯，刺激親俄分裂分子與烏克蘭政府間衝突的仇恨正愈演愈烈。
這些相互衝突的利益解釋了，何以相當多的觀察人士認為，通過談判達成停火協議不會很快發生，從而一個血腥的僵局是可以預見的。他們說的沒錯。但觀察人士低估了災難性升級的可能性，這一升級在烏克蘭已演變為一場曠日持久的戰爭。
戰爭行為的內在升級有三條基本路線：一方或雙方為獲勝而有意升級，一方或雙方為防止失敗而有意升級，或作戰升級不是有意選擇而是無意中為之。每一條路線都可能將美國捲入作戰，或者導致俄羅斯使用核武器，也可能兩者兼而有之。
美國軍方如何介入
拜登政府一旦認定俄羅斯可能在烏克蘭落敗，就向基輔發送了更多(也更強大)的武器。除了標槍反坦克導彈這樣的「防禦性」武器外，西方還發送了高機動多管火箭炮系統（HIMARS）等武器，由此開始強化烏克蘭的攻擊能力。
隨著時間的推移，武器的殺傷力和數量都在增加。想想看，3月，華盛頓否決了一項將波蘭的米格-29戰機轉移到烏克蘭的計畫，理由是這樣做可能會升級戰事，但在7月，當斯洛伐克宣佈正在考慮向基輔派遣同樣的戰機時，華盛頓沒有提出反對意見。美國也在考慮向烏克蘭提供自己的 F-15和 F-16戰機。
美國及其盟友還在訓練烏克蘭軍隊，並向烏克蘭提供重要情報，烏克蘭正用這些情報摧毀俄羅斯的關鍵目標。此外，如《紐約時報》所報導的，西方在烏克蘭境內有「一隻秘密突擊隊和一個間諜網路」。華盛頓或許沒有直接介入作戰，但深深捲入了這場戰爭。現在，它距離讓自己的士兵扣動扳機，讓自己的飛行員按下按鈕，只有一步之遙。
美國軍方可以通過多種方式介入作戰。不妨考慮這樣一種情況：戰爭延宕一年或更長時間，我們既看不到外交解決方案，也看不到烏克蘭取得勝利的可行途徑。與此同時，華盛頓迫切希望結束這場戰爭：這或許是因為它需要集中精力遏制中國，或者是因為支持烏克蘭的經濟成本正在給美國國內和歐洲造成政治問題。在那些情形下，美國決策者就完全有理由考慮採取更冒險的舉措，例如在烏克蘭設立禁飛區，或派遣小規模的美國地面部隊，幫助烏克蘭打敗俄羅斯。
假如烏克蘭軍隊開始崩潰，俄羅斯似乎可能取得重大勝利，美國的介入就會到來，這是更可能的演變。在那種情況下，考慮到拜登政府防止該結果發生的堅定承諾，美國可能直接介入作戰，進而試圖扭轉局勢。人們可以很容易想像，美國官員認定他們國家的信譽受到了威脅，並說服他們自己，有限使用武力將拯救烏克蘭而不會唆使普京動用核武器。或者，絕望的烏克蘭可能會對俄羅斯的城鎮發動大規模襲擊，寄望這樣的升級會刺激俄羅斯實施大規模回應，最終迫使美國加入作戰。
美國介入的最後一種情況是無意中升級作戰：華盛頓不想，卻因一宗不可預見的事件螺旋式上升，而被拖入這場戰爭。或許美國和俄羅斯的戰鬥機在波羅的海上空發生了密切接觸，意外相撞。鑒於雙方都高度恐懼、缺乏溝通且相互妖魔化，這樣的偶然事件很容易升級。
或者，立陶宛可能在受制裁貨物從俄羅斯進入加里寧格勒（俄羅斯的飛地，與其其他領土相隔絕）時，阻止那些貨物通過該國領土。6月中旬，立陶宛已這樣做過，但在莫斯科明確表示正在考慮採取「嚴厲措施」，結束其所認為的非法封鎖後，立陶宛在7月中旬放棄了這一計畫。但立陶宛外交部拒絕完全解除封鎖。因立陶宛是北約成員國，假如俄羅斯進攻立陶宛，美國幾乎肯定會挺身而出。
又或者，俄羅斯摧毀了基輔的一座建築物或烏克蘭某處的一個訓練基地，無意中致死大量美國人，如救援人員、情報人員或軍事顧問。拜登政府在國內面臨公眾譁然，決定必須實施報復，並打擊了一些俄羅斯目標，這隨後導致雙方針鋒相對的交火。
最後，在烏克蘭南部的作戰有可能危及俄羅斯控制的歐洲最大的紮波羅熱（Zaporizhzhya）核電廠，乃至於這個核電廠向該地區釋放了輻射，導致俄羅斯做出同樣反應。俄羅斯前總統、前總理德米特裡·梅德韋傑夫(Dmitry Medvedev)對這一可能有過不祥的回應，他在8月份表示：「不要忘了，歐盟也有核設施。那裡也可能發生意外。」假如俄羅斯攻擊歐洲的某處核反應爐，美國幾乎肯定會參戰。
當然，莫斯科也可能煽動衝突升級。人們不能忽視這樣一種可能性：因迫切希望阻止西方軍事援助流入烏克蘭，俄羅斯會攻擊大部分援助途經的國家：波蘭或羅馬尼亞，這兩個國家都是北約成員國。俄羅斯還可能對援助烏克蘭的一個或多個歐洲國家發動大規模網路攻擊，造成其關鍵基礎設施的巨大破壞。這種攻擊可能促使美國對俄羅斯發動報復性網路攻擊。假如這樣幹成功了，莫斯科可能在軍事方面做出回應；假如失敗了，華盛頓可能做出決定，懲罰俄羅斯的唯一辦法就是直接打擊它。這樣的演變聽來牽強，但並非不可能。它們只是戰事升級的眾多方式中的少數幾個，當下的局部戰爭可能因之而蛻變成更大規模、更危險的戰爭。
邁向核戰爭的情形
儘管俄羅斯的軍隊對烏克蘭造成了巨大傷害，但迄今為止，莫斯科尚不願意為贏得戰爭而升級戰事。普京並沒有大規模徵兵，進而壯大他的軍隊規模。他也沒有把烏克蘭的電網作為攻擊目標，那是相對容易之事，且會對該國造成巨大傷害。
事實上，許多俄羅斯人指責他沒有更積極發動戰爭。普京承認了這一批評，但表示如有必要，他將升級戰事。「我們甚至還沒有真正開始任何行動，」他在7月份表示。這暗示，假如軍事形勢惡化，俄羅斯能夠且將採取更多行動。
戰事升級的最終形式是什麼？普京可能在三種情況下使用核武器。第一種情況是，假如美國及其北約盟友參戰。這一進展不僅會顯著改變針對俄羅斯的軍事平衡，大大增加俄羅斯戰敗的可能性，還意味著俄羅斯將在自家門口打一場很容易波及自己領土的大國戰爭。俄羅斯領導人肯定會認為他們的生存受到了威脅，這會強烈刺激他們動用核武器以挽救局勢。最低限度，他們會考慮實施示範性打擊，意在說服西方國家讓步。這一步會結束戰爭，還是導致戰爭升級到失控的地步，是不可能提前知道的。
在2月24日宣佈戰爭的講話中，普京強烈暗示，假如美國及其盟友參戰，他將訴諸核武器。他表示：「那些受到誘惑，打算介入的人，他們必須知道，俄羅斯會立即回應，其後果將是你們整個歷史上從未見過的。」美國國家情報總監艾薇兒·海恩斯(Avril Haines)沒有錯過他的警告。5月間，海恩斯預測，假如北約「正在或即將進行干預」，普京可能動用核武器，這在很大程度上是因為，那「顯然會讓人覺得，他即將輸掉烏克蘭的戰爭」
在發生核戰爭的第二種演變中，烏克蘭在沒有美國直接參與的情形下，憑藉自己的力量扭轉了戰場上的局勢。假如烏克蘭軍隊蓄勢待發，準備擊敗俄羅斯軍隊，奪回其失去的領土，那麼毫無疑問，莫斯科方面可以輕易地將這一結果視為生死攸關的威脅，要求它們實施核應對。畢竟，普京和他的顧問對基輔與西方日漸強化的同盟關係感到極度震驚，以至於他們有意選擇了攻擊烏克蘭，儘管美國及其盟友明確警告過俄羅斯將面臨嚴重後果。與第一種演變不同，莫斯科將不是在與美國開戰的背景下，而是在對烏克蘭開戰的背景下使用核武器。因基輔沒有核武器，而且華盛頓也沒有興趣發動核戰爭，因此俄方動用核武器不會擔心遭到核報復。不會面對明確的報復性核威脅，可能使普京更容易考慮動用核武器。
在第三種演變中，戰爭陷入了曠日持久的僵局，沒有外交解決方案，對莫斯科來說代價極其高昂。普京迫切希望以有利條件結束衝突，為獲得勝利可能謀求核升級。
先前的情形是他為了避免失敗而升級戰事，與這一情形一樣，美國進行核報復的可能性非常小。在這兩種情況下，俄羅斯都可能對一小部分軍事目標使用戰術核武器，至少在初期是這樣。假如有必要，它可能在以後的作戰中對城鎮發動攻擊。獲得軍事優勢將是這一戰略的目標之一，但更重要的目標是實施改變遊戲規則的打擊：在西方製造恐懼，終至美國及其盟友迅速行動，照有利於莫斯科的條件結束衝突。難怪4月間，中央情報局局長威廉·伯恩斯（William Burns）評論說：「我們都不能小看可能訴諸戰術核武器或低當量核武器所構成的威脅。」
災難性結局
人們可能會承認，雖然從理論上講，這些災難性演變中的一種可能發生，但幾率很低，因此理當不值得擔心。畢竟，雙方領導人都有強大的動力，讓美國人遠離戰爭，甚至避免使用有限的核武器，更不用說真正的核戰爭了。
要是有人能這麼樂觀就好了。事實上，傳統的看法大大低估了烏克蘭局勢升級的危險。首先，戰爭往往有自己的邏輯，這使得預測戰爭進程比較困難。任何人若是稱他們自信地知道烏克蘭戰爭會走上什麼樣的道路，都是錯誤的。戰爭期間，戰事升級的動態同樣難以預測或控制，這理當警示那些確信烏克蘭發生的事態能夠得到管控的人。
此外，正如普魯士軍事理論家克勞塞維茨（Carl von Clausewitz）意識到的那樣，民族主義鼓動現代戰爭升級到最極端的形式，尤其是當雙方都面臨高風險時。這不是說戰爭無法加以限制，但要做到這一點並非易事。最後，考慮到一場大國核戰爭的巨大成本，即令其發生的可能性很小，也應讓每個人都深入思考這場衝突的可能走向。
這一危險的局勢為找到戰爭的外交解決方案提供了強大的動力。但令人遺憾的是，目前看不到任何政治解決方案，因為雙方都堅定致力於戰爭目標，這使得妥協成為不可能之事。拜登政府本應在2月戰爭爆發前與俄羅斯合作解決烏克蘭危機。目前要達成協議已然太遲。俄羅斯、烏克蘭和西方都已陷入一個看不到明確出路的恐怖境地。
我們只能希望雙方領導人能管控戰爭，避免災難性升級。但對生命受到威脅的數千萬人來說，這不過是冰冷的安慰。
【本文譯文轉載自微信公眾號「聽貳拾肆橋」，觀察者網就個別字詞略作修改；原文刊載於外交事務8月17日。】
